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【一】私募基金内控合规与监管合规指引
从合规规则的约束力强弱以及带来的后果严重程度来看,合规可以分为四个层次。
第一个层次是合规必须遵守国家和国际监管规定。法律面前人人平等,所有人必须遵守游戏规则,任何时候都不要轻易去触碰法律或监管的红线和底线。
任何企业一旦触犯这个层面的合规风险,后果是极为严重的,企业面临的不仅是巨额财产损失,甚至可能导致企业经营资格被剥夺,法定代表人、实际责任人被处以刑罚。
第二个层次是合规必须遵守行业规范和自律规则。
可能许多企业或个人认为这个重要但是并没有那么重要,毕竟行业组织没有强制处罚的权力(但部分授权的除外)。
但是,自治行业协会和行业组织在社会中的地位和作用越来越大,一旦违反他们制定的行业规则,一般来说也就意味着企业在这个行业中出局了,后果也是很严重的。第三个层次是合规必须遵守企业的章程、制度和流程(当然这些也必须符合监管规则的规定)。
【二】从管理人设立到投资退出:私募基金合规实务
第一章 私募基金重点法律法规概览
一、私募基金监管沿革
二、“7+2自律规则体系”
(一) 私募基金监管性自律规则
(二) 私募基金指引性自律规则、其他有关私募基金的重要规定
(一)《证券期货机构私募业务暂行规定》
(二)《适当性管理办法》
第二章 私募基金管理人法律意见书实务
概述适用情形
(一) 已完成登记尚未备案产品
(二) 新申请登记
(三) 重大事项变更
(四) 违规整改
(五) 入会核查
(六) 中国基金业协会要求提交法律意见书法律意见书制作实务
(一)《登记法律意见书》的框架
(二)《登记法律意见书》制作精要
(三)《专项法律意见书》制作精要
(四) 制作法律意见书所需的主要材料清单四、私募基金管理人内控制度精要
(一) 内部控制制度概述
【三】私募股权投资基金法律实务操作指引企业股权资本运作法律实务系列
在中国私募股权投资基金快速发展的过程中,市场主体之间、私募机构与投资者等私募股权投资基金参与方之间的问题频出,矛盾日益凸显,私募股权投资基金行业如何良性、规范化发展? 基金投资者利益怎样才能最大化保护?
私募机构在基金运作过程中怎样才算合法合规?以及40万基金从业人员的执业标准、从业规范等都已经成为非常重要的课题.。
本书共十一章,前四章从有限合伙制、契约型、公司制私募股权投资基金的基本理论开始,横向阐述了私募股权投资基金的基础知识: 从第五章开始到第九章纵向解读了私募股权投资基金的投融管退的全过程,并着重讲述了私募股权投资基金项目的法律尽职调查: 第十章采用以案说法的方式,将私募股权投资基金常见的经典案例一一进行了解析:第十一章提供了私募股权投资基金相关常用合同文书供读者参阅,鉴于各私募股权投资项目都有其自身的特点,本书提供的范本并不可以直接套用,应根据个案量身定制适用的合同文本。